根据省国资委关于法治建设的总体部署与具体要求，beat365官方网（以下简称“三江集团”）紧密围绕年度目标任务，坚持将依法治企、合规经营作为推动高质量发展的重要保障，扎实开展2025年法治建设工作，重点从强化顶层设计、严格依法决策、系统构建合规体系、深化风险防控、加强案件管理及培育合规文化等多方面协同发力，全面提升企业依法治理与风险防范能力。现将有关情况报告如下：

一、2025年度工作总结

（一）强化顶层设计，系统谋划法治建设布局。三江集团高度重视法治建设在改革发展中的基础性、保障性作用，着力从顶层推动法治建设与经营管理深度融合。一是组织召开年度合规工作会议，全面总结2024年合规管理工作成效，深入剖析存在的问题与不足，广泛征求所属各单位合规管理意见建议，对2025年度合规管理体系建设工作进行专题部署，进一步明确了全年合规管理的重点任务与具体措施。二是成立法治建设领导小组，严格依照《党政主要负责人履行法治建设第一责任人职责规定》要求，明确领导小组在法治建设顶层设计、依法决策机制完善、法治队伍培养、法治文化培育等方面的具体职责，建立健全工作机制，确保法治建设各项要求层层传导、落实到位。

（二）严格“三项审核”，筑牢依法决策防线。持续完善依法决策机制，将合法合规性审查作为经营管理行为的必要前置程序。一是完成2025年度常年法律服务机构选聘工作，与北京大成（西宁）律师事务所正式签署服务协议，为三江集团的日常运营与重大决策提供持续、专业的法律支持。二是进一步优化议事规则与决策流程，将合规性审查实质性嵌入党委会、总经理办公会、董事会的议题征集与审批环节，确保依法治企要求贯穿公司治理全过程。三是扎实开展“三项”审核工作，全年累计审核各项规章制度、经济合同1037项，对34项重大决策出具法律意见书，提出专业审查意见，有效保障了各项经营活动于法有据、规范运行。四是修订《合同管理办法》，同步制定《采购合同》《销售合同》等标准化合同模板，显著提升了合同管理的规范化与标准化水平。

（三）系统推进合规管理体系建设，夯实合规管理根基。结合省国资委部署，将2025年确定为“合规管理推进年”，全力推动合规管理体系从无到有。一是在三江集团范围内组织开展全级次、全方位的合规管理体系建设自查，全面排查组织体系、制度体系、运行体系及保障体系建设情况，识别合规风险，形成自查报告，精准掌握了合规管理现状。二是制定并印发《三江集团“合规管理推进年”实施方案》，明确体系建设的目标任务、组织架构与职责分工，为专项行动提供行动指南。三是召开“合规管理推进年”工作部署会，认真贯彻落实省国资委相关行动方案要求，对三江集团合规管理专项行动进行周密安排，确保各项工作扎实起步。四是完成合规管理体系建设第三方专业服务机构的选聘并签署协议，为合规体系建设提供外部支持。五是在全面评估基础上，研究制定《三江集团合规管理体系建设方案》，系统规划了合规管理的组织架构、制度体系、运行机制与文化建设的整体蓝图。六是修订《三江集团合规管理办法》，同步推进《合规联席会议工作规则》等配套机制建设，进一步理顺合规管理职责。七是划定21项重点合规领域，分领域制定法律法规清单、合规义务清单、合规风险清单、岗位合规职责清单、业务流程合规管控清单在内的“五张清单”，推动合规要求深度融入岗位职责与业务流程。

（四）强化风险排查与预警，提升风险防控效能。建立健全风险动态监测与预警机制，切实防范化解各类经营风险。一是坚持按季度组织开展全面风险排查，覆盖战略、经营、财务、投资、项目管理及安全生产等重点领域，并将案件台账、贸易应收款项台账等纳入排查范围，实现风险信息的动态更新与监控。二是针对二级公司存在的潜在风险事项，及时印发风险提示函、工作督办函12次，督促相关单位加强风险处置。通过及时有效的风险应对措施，累计收回应收款项400万元，有效避免了资产损失。三是扎实开展“十一类突出问题”专项整治工作，成立领导小组，制定专项方案，深入自查梳理出5大类问题，并研究制定了22条整改措施。组织召开专项整治专题推进会2次，下发工作提示函2期。截至目前，5大类问题已完成整改3个，22条整改措施已完成19条，整改工作取得阶段性显著成效。

（五）加强纠纷案件督导，全力维护企业合法权益。加强对法律纠纷案件的全过程管理，切实维护国有资产安全。一是对二级公司涉诉情况进行全面梳理，建立专项管理台账，分类整理已办结、胜诉未执行、正在审理中的案件。针对胜诉未收回案件，下发专项督办函，推动“一案一策”精准处置。二是重点督导重大、疑难诉讼案件，聘请专业律师团队，积极赴多地公安机关推动刑事立案，同时加强与审理法院、代理律师的沟通，明确诉讼策略，全力推进案件办理。通过一系列有效的诉讼案件处置，累计收回应收款项1271万元（青海三江国际贸易有限公司贸易案件收回1000万元、青海三江青垦大厦诉青海康安宇和商业运营有限公司房屋租赁合同纠纷案收回150万元、青海三江国际贸易有限公司诉海西州都兰粮油公司购销合同纠纷案收回110万元，青海三江原牧农业股份有限公司诉青海好朋友乳业公司买卖合同纠纷案件收回11万元），有效维护企业合法权益。

（六）强化法治宣传与合规文化建设，营造全员守法合规氛围。着力培育全员法治意识与合规文化，提升依法办事能力。一是抓住“关键少数”，组织党委理论学习中心组开展法治专题学习，编印并发放《习近平法治思想应知应会清单》，组织中层及以上管理人员进行专题测试，强化领导干部的法治思维。二是创新宣传载体，充分利用三江集团微信公众号线上平台，持续推送法治政策解读与典型案例警示，增强普法宣传的时效性与覆盖面。三是聚焦重点领域开展专项培训，围绕“构建有效合规体系”“合规视角下的合同审查”以及反垄断、知识产权等主题举办4期培训；针对融资性贸易风险防范开展2次专题培训，从财务、法律及业务角度深入讲解风险识别与防范方法，通过案例教学加深员工理解。四是精心组织“民法典宣传月”“宪法宣传周”活动，制定专项方案，通过组织党委理论学习中心组学习（扩大）会、专题会共计14次（参与300余人次），线上推送普法推文2期，组织57人通过“法宣在线”年度学法考试，开展知识产权及专项法律安全培训2期（参与76人次），悬挂宣传横幅10余条、张贴海报200余份、制作展板2版，组织中高层管理人员59人进行专题测试并编印典型案例手册，组织约600人次收看法治人物节目及参与线上竞答，并开展宪法宣誓等活动，深入宣传宪法精神与法治思想，营造了尊法学法守法用法的浓厚氛围。

二、存在的问题

当前，三江集团合规管理体系建设仍处于探索深化阶段，由于经验相对不足，在实际工作推进过程中，面对复杂多变的内外部环境，临时性、突发性的管理问题仍时有出现，体系运行的成熟度与稳定性有待进一步提升。

三、2026年下一步工作计划

（一）深化法治建设整体部署，系统谋划年度工作。对2026年度法治建设工作进行系统性、前瞻性谋划。紧密围绕三江集团“十五五”战略规划与改革深化提升行动，制定详尽的年度法治建设工作要点与实施计划。明确全年法治建设的总体目标、核心任务、责任部门与时间节点，确保法治建设与生产经营、改革发展同部署、同推进、同考核，为三江集团高质量发展提供坚实的法治保障。

（二）持续深化合规管理体系，推动合规管理走深走实。在全面总结2025年“合规管理推进年”工作成果的基础上，2026年将持续深化合规管理体系建设，致力于实现“对标对表、全面合规”的中期目标。一是全力推进规章制度系统化“立改废释”工作，组织对全集团各业务领域、职能条线的现行制度进行深度梳理与评估，建立动态更新机制，确保内部制度体系与外部法律法规、监管政策及集团发展需求高度契合、同步进化。二是着力健全合规管理协同联动机制，正式建立并运行由合规、法务、审计、纪检监察、风险、财务等多部门组成的合规联席会议机制，通过常态化议事决策，整合资源、共享信息、协同攻坚，系统解决跨领域的复杂合规难题。三是启动并推进合规管理信息化建设工作，成立专项调研小组，全面梳理业务需求，评估现有系统差距，形成建设规划，推动合规审查、风险监控、培训宣贯等关键流程的线上化与智能化，提升管理效能。四是启动并力争完成ISO 37301及GB/T 35770合规管理体系国际与国家标准认证工作，以此为契机，全面检视、优化和固化体系建设成果，提升三江集团合规管理的规范性。五是全面推广试点经验，在集团所属二级公司全面启动并完成合规管理体系建设，推动形成上下贯通、标准统一、有效运行的全面合规管理格局。

（三）强化诉讼案件全过程管理，着力化解存量控制增量。全面加强诉讼案件的全流程管控，一手抓存量化解、一手抓源头预防。一是修订完善《案件管理办法》，进一步规范案件从立案、审理到执行、归档的全过程管理要求，明确各环节责任主体与时效标准。二是开展终本案件专项清理行动，针对排查中发现的部分所属各单位终本案件管理不善、债权追索不力的问题，制定并实施专项工作方案。通过系统梳理全集团终本案件底数，建立动态管理台账，并引入具备丰富执行经验的律师事务所团队，采取全风险代理模式，对具备财产线索的案件进行深度排查与专业化推进，全力推动符合条件的终本案件恢复执行，力争实现债权回收新突破。三是持续加大对存量诉讼案件，特别是重大疑难案件的督导处置力度，压实所属各单位主体责任，积极运用调解、和解、执行等多种方式，推动案结事了。四是强化源头治理，通过深化合同全流程合规审查、规范业务交易模式、加强履约过程监控等措施，最大限度预防和减少新的纠纷发生，严格控制诉讼案件增量，切实降低企业涉诉风险与综合成本。

（四）精心制定实施“九五”普法规划，提升普法针对性实效性。在“八五”普法收官基础上，启动并制定三江集团“九五”普法规划紧密结合企业经营管理实际，重点将与企业生产经营、改革发展、职工权益保障密切相关的法律法规纳入普法内容。创新普法形式，坚持线上线下相结合，针对不同岗位、不同层级人员开展差异化、精准化的法治宣传教育，提升全员法治素养和依法履职能力，推动普法工作由“普及知识”向“培育观念”、“提升能力”深化。

（五）加强法治专业人才队伍建设，筑牢组织保障根基。把法治人才队伍建设摆在突出位置。一是有计划地组织开展法治专题培训、业务技能培训、外出交流学习等，不断提升现有法务、合规人员的专业素养与履职能力。二是积极推动落实总法律顾问制度，按要求配备到位，并充分发挥其在企业重大决策、制度建设、风险防范中的专业把关作用。三是探索建立法治人才引进与培养机制，逐步打造一支政治强、业务精、作风实的法治工作队伍，为三江集团法治建设提供坚实的人才支撑。